中纪委发声！压实保荐机构“看门人”责任，紧盯“一查就撤”“带病闯关”问题

（原标题：中纪委发声！压实保荐机构“看门人”责任，紧盯“一查就撤”“带病闯关”问题）

“保荐机构的履职尽责能力成为注册制改革配套机制有效运行的重要基础。”中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组相关负责人近日表示。

据悉，为推动规范保荐机构履职尽责，保障注册制改革顺利推进，该纪检监察组正进一步加强政治监督，督促证监会强化监管职责，压实保荐机构“看门人”责任。

近月来，证券公司因投行保荐业务被罚的情况出现了较为明显的增长趋势。

就在5月7日，证监会发行部发布了四份行政监管措施。其中两份针对海通证券及其四名保荐代表人，另两份则针对两家上市公司，其增发项目均为海通证券保荐。从处罚原因来看，海通证券在保荐项目上所犯的可谓是低级错误，均源于上市公司发行预案披露的认购对象股权结构，与此前发行保荐工作报告中载明内容不一致。

4月6日，证监会更是集中挂出38份监管决定书，覆盖了年初至今的IPO、再融资、债券发行、新三板挂牌等各类事项。仅在IPO项目上，就有38名券商保荐代表人因对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为被监管“点名”，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司。

对此，驻证监会纪检监察组表示，将在督促证监会加大监管执法力度的同时，推动修订完善保荐业务管理办法，建立处罚信息集中公示机制，明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息，实现监督与监管同向发力，推动保荐机构归位尽责。

在驻证监会纪检监察组看来，股票发行注册制改革不仅是审核重点、方式和分工的优化，还需要配套建立发行人质量、发行价格与节奏的市场化约束机制。“在这一变化下，保荐机构的履职尽责能力成为注册制改革配套机制有效运行的重要基础。”

驻证监会纪检监察组有关负责人指出，该纪检监察组与证监会党委持续开展沟通会商，推动证监会立足监管职责定位，调整完善相应制度和流程，并将保荐业务监管等重要公权力的监督作为工作重点，督促证监会机构监管部门、派出机构和行业协会进一步聚焦保荐业务从严监管。

“问题是监管的重心，也是监督的重点。”驻证监会纪检监察组有关负责人称，该纪检监察组将继续紧盯“一查就撤”“带病闯关”等问题，持续推动证监会进一步完善基础制度、加强监管执法，确保注册制改革平稳推进。

（作者：满乐 编辑：朱益民）

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