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程中敷衍了事，为了抢占市场甚至伪造工作底稿，有的甚至与发行方合谋。”日前，证监会副主席李超在《证券公司风险控制指标管理办法》内部培训会上表示。 证监会相关人士在保代培训会上也指出，在监管规定明确的情况下，企业和中介机构探底线、存在侥幸心理的情况较多。机构部将强化合规要求，加大检查处理力度，促使保荐业务全面纳入证券公司的整体合规风控体系，同时加大中介机构处罚力度。 “强调全面追责，风险事件的责任人不仅为签字保荐代表人、注册会计师和律师，还要上溯到保荐业务负责人，甚至是公司法人。”证监会相关人士在保代培训会上指出。 为此，风控与合规变得尤为重要。证监会副主席李超在内部培训讲话上就指出，希望各家券商的投行业务要多下功夫，加强合规、风险控制。“合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展。”李超提到

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