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东莞外汇局_600221股票

破雷财经()讯：

万隆光电:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司定期现场检查报告

原标题:万隆光电:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司定期现场检查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于杭州万隆光电设备股份有限公司
定期现场检查报告



保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐
有限责任公司
被保荐公司简称：万东莞外汇局隆光电
保荐代表人姓名：廖妍华
联系电话：0571-85063071
保荐代表人姓名：方欣
联系电话：0571-85063071
现场检查人员姓名：廖妍华、王祎婷
现场检查对应期间：2019年1月1日至2019年6月30日
现场检查时间：2019年9月24日至9 月30日
一、现场检查事项
现场检查意见
（一）公司治理
是
否
不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理制东莞外汇局度；查阅公司历次董事会、监事600221股票会、
股东大会会议材料；与公司董事、高级管理人员及实际控制人进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规
√


2.公司章程和三会规则是否得到有效执行
√


3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√


4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
√

<600221股票br />5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√


6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
和信息披露义务


√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
行了相应程序和信息披露义务



√


8.公司人员、资产、东莞外汇局财务、机构、业务等方面是否独立
√


9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
√


（二）内部控制

现场检查手段：查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、任职人员名单、内
部审计部门提交工作计划和报告；查阅审计委员会会议材料，包括审计委员会工
作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专
户的银行对账单、明细账。

1.是否按照相东莞外汇局关规定建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用）
√


2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
内部审计部门（如适用）
√


3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
适用）
√


4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√


5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度600221股票、质量及发现的重大问题等（如适用）
√


6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现
的问题等（如适用）
√


7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
用情况进行一次审计（如适用）
√


8.内部审计部门是否在每个东莞外汇局会计年度结束前二个月内向
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√


9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√


10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
内部控制评价报告（如适用）
√




11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
否建东莞外汇局立了完备、合规的内控制度
√


（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公
司的实际情况是否一致；与公司董事会秘书进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致
√


2.公司已披露的内容是否完整
√


3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
展
√ 东莞外汇局


4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项
√


5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
公司信息披露管理制度的相关规定
√


6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
载


√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况

现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担东莞外汇局保管理制度等相关内部控制
制度；取得关联方清单、定期报告、企业信用报告，结合财务报表、大额资金往
来等核查关联交易600221股票事项。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√


2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√


3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
披露义务


√
4.关联交易价格是否公允


√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形
√




6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务


√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
保债务等情形


√
8.被担保债务到东莞外汇局期后如继续提供担保，是否重新履行了
相应的审批程序和披露义务


√
（五）募集资金使用
600221股票
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；查阅募集资金三
方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，实地查看募集
资金投资项目实施情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
√


2.募集资金三方监管协议是否有效执行
√ 东莞外汇局


3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
等情形
√


4.是600221股票否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地
点等情形
√


5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资 <东莞外汇局br />

√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
投资效益是否与招股说明书等相符
√


7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
√


（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告，访谈公司财务总
监，了解公司财务状况。



1.业绩是否存在大幅波动的情况
东莞外汇局
√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释


√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
常 600221股票
√


（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报
告、临时公告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺
√


2.公司股东是东莞外汇局否完全履行了相关承诺
√


（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、股东分红回报规划、相关决议及信息披露文件；
查阅公600221股票司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露
√


2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露


√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合东莞外汇局理原因
√


4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
变化或者风险
√


5.公司生产经营环境是否不存在重600221股票大变化或者风险
√


6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
按相关要求予以整改
√


二、现场检查发现的问题及说明
无重大问题。



<东莞外汇局br />
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州万隆光电设
备股份有限公司定期现场检查报告》之签章页）









保荐代表人：
廖妍华 方 欣






申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2019年9月30日



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