© Reuters. 第三方机构备案再添72家，总数增至214家，管理规定何时实施？券商与第三方正“枕戈待旦”

财联社（北京，记者高云）讯，证券信息技术服务机构备案名单再添72家，总数增至214家。

近日，证监会官网更新了信息技术系统服务机构备案名单，本次是第四批更新，涉及72家第三方机构，此前第一批40家，第二批52家，第三批50家。截至今年3月10日，共214家第三方信息技术系统服务机构完成首次备案。

随着第三方机构备案逐渐常态化，第三方机构管理规定何时正式实施，成为业内讨论热点。有券商网金人士向财联社记者透露，《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》正式稿或将在4月份出台。

“目前，大家现在都围绕着去年的征求意见稿准备，要求合作的第三方平台都做备案，首次备案的前两批很大一部分是第三方外包公司。”上述人士称。

第4批备案第三方机构72家

本批次72家第三方机构中有多家官方机构，包括上交所技术有限责任公司、上证所信息网络有限公司、深圳证券通信有限公司、中证股转科技有限公司等。

天眼查显示，上交所技术有限责任公司为上交所（95%）及中证登（5%）控股，上证所信息网络有限公司为上交所（90%）与上交所技术有限责任公司（10%）控股，深圳证券通信有限公司为深交所（94.01%）与中证登（5.99%）控股，中证股转科技有限公司为全国股转公司100%控股。

214家首次备案机构类型丰富，除了上述官方机构之外，知名网络平台、第三方外包公司及小程序开放平台多有涉及，较为知名的有东方财富、同花顺、大智慧、金证股份、恒生电子、蚂蚁财富、彭博、万得等。

微信等网络流量的巨大入口，为券业高度关注。相关小程序开放平台的备案也引起了业内的注意，有关机构可让券商APP拥有小程序能力，满足业务与监管要求。

第三方平台管理规定或将4月出台

距离《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》征意已经过去7个月，管理规定何时正式出台实施，成为业内持续关注的焦点。

去年8月14日，为规范证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，证监会起草了《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》，并于向社会公开征求意见。

从起草思路来看，该规定重点在于三个方面，即明确监管底线、厘清券商与第三方的合作边界、将第三方备案管理。

第一，该规定旨在趋利避害，构建可行、合理的操作模式，明确监管底线，将相关合作纳入规范、健康运行的轨道。

第二，该规定将厘清证券公司与第三方机构的合作边界作为重点规范内容，第三方机构可提供网络空间经营场所等信息技术服务，不得介入证券公司向投资者提供证券经纪、证券投资咨询等相关服务的任何环节。

第三，考虑到第三方网络平台的管理难度增加，互联网公司跨区域经营等特点，该规定在证券公司属地监管的基础上，依据《证券法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》，将第三方机构作为信息技术系统服务机构实施备案管理。

规定中还提到，证券公司租用商业银行、保险公司的网络平台开展证券业务活动的，证券公司与相关商业银行、保险公司应当存在股权控制关系，或者由同一金融控股公司控制。金融控股公司的认定应当符合中国人民银行的有关规定。

有券业网金人士告诉财联社记者，《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》正式稿或将在4月份出台。亦有业内人士撰文称，正式时间有可能因为某些事情而推迟，具体时间短时间内无法完全确定。